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開(kāi)放獲取 (Open Access, OA) 運(yùn)動(dòng)的發(fā)展, 使得越來(lái)越多的學(xué)術(shù)資源可以免費(fèi)獲取。隨著開(kāi)放資源類型的多樣化和數(shù)量的快速增長(zhǎng), 開(kāi)放資源的學(xué)術(shù)價(jià)值也逐漸提高, 已經(jīng)成為圖書(shū)館內(nèi)除商業(yè)資源采購(gòu)以外的重要館藏資源[1]。開(kāi)放資源獲取的主要途徑有“開(kāi)放獲取期刊”和“自我存檔”, 其中“自我存檔”即開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ) (Open Access Repositories, OAR) , 是對(duì)數(shù)字信息資源的免費(fèi)存儲(chǔ)文檔庫(kù), 其不僅內(nèi)容免費(fèi), 而且對(duì)使用者沒(méi)有任何限制, 在過(guò)去十多年, 大部分學(xué)研機(jī)構(gòu)、研究中心、政府機(jī)構(gòu)、數(shù)據(jù)中心或圖書(shū)館建立了OAR。OAR收集大量不同類型開(kāi)放學(xué)術(shù)信息資源, 包括期刊論文、學(xué)位論文、圖書(shū)、會(huì)議論文等[2]。學(xué)科知識(shí)庫(kù)專門收集特定學(xué)科主題的研究資源, 較具有代表性的OAR有高能物理領(lǐng)域的ar Xiv.org、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的Pub Med Central、地球科學(xué)領(lǐng)域的Earth-Prints Repository等[3]。學(xué)者們通過(guò)對(duì)OAR的相關(guān)研究, 不同程度地揭示了科研人員進(jìn)行自存檔的態(tài)度和行為[4]、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)引起的圖書(shū)館員角色轉(zhuǎn)變[5]、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的基礎(chǔ)理論以及機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)策略[6]等。

開(kāi)放獲取倉(cāng)儲(chǔ)目錄 (Directory of Open Access Repositories, Open DOA R) 由英國(guó)諾丁漢大學(xué)和瑞典倫德大學(xué)圖書(shū)館于2005年12月聯(lián)合建立, 是全球范圍內(nèi)首家對(duì)OAR進(jìn)行搜集、描述和組織的電子目錄, 登記數(shù)量由建立初期的128個(gè)[7], 發(fā)展為3 408個(gè) (截至2017年8月) , 該目錄具有一定的重要性和權(quán)威性。Pinfield等基于2005—2012年的Open DOAR數(shù)據(jù), 揭示了世界范圍內(nèi)OAR的快速增長(zhǎng), 并概括了OAR的總體特征:以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)為主, 多數(shù)是跨學(xué)科領(lǐng)域, 網(wǎng)站登記資源多以英語(yǔ)為主, 存在少量OAR登記大量資源和大量OAR登記少量資源現(xiàn)象[7]。此外, 還有學(xué)者研究OAR的數(shù)量增長(zhǎng)、發(fā)展趨勢(shì)及關(guān)鍵特征, 分析OAR在促進(jìn)學(xué)術(shù)交流中的潛在作用, 探討了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)發(fā)展和建設(shè)中存在的問(wèn)題和挑戰(zhàn)。一部分學(xué)者以地域?yàn)榛A(chǔ)集中分析OA R的特征, 如加拿大[8]、印度[9]和中國(guó)[10]等;還有一部分學(xué)者重點(diǎn)從學(xué)科角度集中分析OAR, 如從醫(yī)學(xué)領(lǐng)域[11]、計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域[12]等。

目前還沒(méi)有學(xué)者對(duì)資源環(huán)境領(lǐng)域OAR展開(kāi)相關(guān)研究, 本文將面向資源環(huán)境領(lǐng)域開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的組織利用, 從基本情況和資源特征兩方面對(duì)在Open DOAR中登記的OAR進(jìn)行分析。

資源環(huán)境領(lǐng)域?qū)W科范圍廣, 有多學(xué)科交叉性質(zhì), 涉及生態(tài)學(xué)、環(huán)境科學(xué)、地球化學(xué)與地球物理學(xué)、水資源學(xué)等[13]。在資源環(huán)境學(xué)科信息門戶研究與建設(shè)中學(xué)科范圍以資源與環(huán)境科學(xué)、地球科學(xué)為核心[14], 由此, 本文選取Open DOAR中與資源環(huán)境領(lǐng)域密切相關(guān)的地球和行星科學(xué) (共88個(gè)OAR) 以及生態(tài)和環(huán)境學(xué)科 (共150個(gè)OAR) 分類下的OAR, 去重后得到195個(gè)資源環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)的OAR作為分析樣本, 樣本的元數(shù)據(jù)信息獲取時(shí)間為2017年5月1—31日。本文從國(guó)家分布、類型分布、語(yǔ)言分布以及使用軟件四個(gè)方面揭示該領(lǐng)域OAR的基本情況。

經(jīng)統(tǒng)計(jì), Open DOAR資源環(huán)境領(lǐng)域195個(gè)OAR分布于55個(gè)國(guó)家, 其中美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)等17個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家的OAR數(shù)量共99個(gè), 占總量的一半略強(qiáng), 因此, 從總體來(lái)看, 發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家OAR的數(shù)量相對(duì)均衡。Pinf ield等研究也表明, OAR發(fā)展初期, 發(fā)達(dá)國(guó)家數(shù)量增長(zhǎng)較快, 而2010年以后, 東亞、南美洲、東歐等地, 尤其是巴西、波蘭等國(guó)的OAR數(shù)量開(kāi)始呈現(xiàn)較快的增長(zhǎng)速度[7]。

本文將資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的類型分為機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、學(xué)科知識(shí)庫(kù)、集成倉(cāng)儲(chǔ)和政府倉(cāng)儲(chǔ)四種, 其中機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)收集、存放由某個(gè)機(jī)構(gòu)或多個(gè)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的研究人員產(chǎn)生的學(xué)術(shù)成果, 學(xué)科知識(shí)庫(kù)專門收集某一特定學(xué)科或主題的研究資源, 政府倉(cāng)儲(chǔ)由政府或政府資助機(jī)構(gòu)管理, 集成倉(cāng)儲(chǔ)從其他來(lái)源收集資源。此外, Nicholas等還補(bǔ)充了OAR的一種類型, 即包含特定類型文件的格式存儲(chǔ)庫(kù), 如學(xué)位論文、電子期刊、數(shù)據(jù)集或?qū)W習(xí)對(duì)象[15]?？傮w來(lái)看, 以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù) (共151個(gè)) 和學(xué)科知識(shí)庫(kù) (共32個(gè)) 為主, 占比93.8%;集成倉(cāng)儲(chǔ)和政府倉(cāng)儲(chǔ)各有6個(gè), 這兩種占該領(lǐng)域所有OAR數(shù)量的6.2%, 這與OAR總體特征[7]相符。調(diào)查表明, 全球出版物產(chǎn)出較多的機(jī)構(gòu), 大部分都建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù), 用以收集、保存和傳播自身機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出[16]。

在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)方面, 國(guó)外資源環(huán)境領(lǐng)域具有代表性的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)有佐治亞大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[17]、匹茲堡大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[18]、愛(ài)爾蘭海洋研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[19]、海洋生物實(shí)驗(yàn)室和伍茲霍爾海洋學(xué)研究所機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[20]等。國(guó)內(nèi)該領(lǐng)域建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)主要集中在中國(guó)科學(xué)院, 包括中國(guó)科學(xué)院所屬的成都生物研究所、地球環(huán)境研究所、地理科學(xué)與資源研究所、生態(tài)環(huán)境研究中心、南海海洋研究所、新疆生態(tài)與地理研究所、煙臺(tái)海岸帶研究所等;此外, 北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)也存儲(chǔ)了資源環(huán)境領(lǐng)域開(kāi)放學(xué)術(shù)資源。在學(xué)科知識(shí)庫(kù)方面, Dryad[21]、CEDA Repository[22]、PANGAEA[23]等以存儲(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)為主, 其中PANGAEA專門保存、發(fā)布和分發(fā)來(lái)自地球研究系統(tǒng)的地理參考數(shù)據(jù);此外, e ERL[24]、OMA[25]及Earth-prints Repository[26]等學(xué)科知識(shí)庫(kù)都登記和存儲(chǔ)了資源環(huán)境領(lǐng)域相關(guān)的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源。

資源環(huán)境領(lǐng)域的OAR存儲(chǔ)了24種語(yǔ)言的開(kāi)放資源, 以多種語(yǔ)言建立OAR, 滿足不同國(guó)家、不同用戶的語(yǔ)言需求?？傮w來(lái)看, 以英語(yǔ)存儲(chǔ)學(xué)術(shù)資源的OAR有159個(gè), 占比81.5%, 數(shù)量最多, 這與Pinfield等的結(jié)論相符;其次是西班牙語(yǔ)、法語(yǔ)和中文;登記芬蘭語(yǔ)、僧伽羅語(yǔ)等9種語(yǔ)言開(kāi)放資源的OAR分別有1個(gè)。Open DOAR中, 2008年以來(lái)登記非英語(yǔ)語(yǔ)種開(kāi)放資源的OAR比例增加[7], 在資源環(huán)境領(lǐng)域, 登記除英語(yǔ)外其他語(yǔ)種開(kāi)放資源的OAR占18.5%。

軟件是OAR建設(shè)的重要組成部分, 資源環(huán)境領(lǐng)域OA R建設(shè)過(guò)程中使用的開(kāi)源或商業(yè)軟件共有27種 (見(jiàn)表1) , 其中前11種軟件有不少于2個(gè)OAR使用, 而使用Socionet、pan FMP等其他16種軟件的OA R分別各有1個(gè), 另外還有19個(gè)OAR所使用的軟件在Open DOAR元數(shù)據(jù)中記錄為“Not specified”, 故未統(tǒng)計(jì)在上述軟件之列。90個(gè)OAR使用最流行的DSpace軟件, 31個(gè)OAR使用EPrints軟件, 使用這兩種開(kāi)源軟件的OAR數(shù)量超過(guò)一半 (占比62.1%) 。其他OAR使用的軟件如d Libra、OPUS等由于語(yǔ)言限制, 僅適用特定國(guó)家, d Libra僅波蘭的OAR使用, OPUS僅德國(guó)的OAR使用。

總體來(lái)說(shuō), 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR, 美國(guó)數(shù)量最多, 發(fā)達(dá)國(guó)家和其他國(guó)家的資源數(shù)量相對(duì)均衡, 以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和學(xué)科知識(shí)庫(kù)為主, 登記的資源有多種語(yǔ)言但主要以英語(yǔ)為主, 大部分倉(cāng)儲(chǔ)使用較為通用的DSpace和EPrints軟件。分析表明, 資源環(huán)境領(lǐng)域大多數(shù)國(guó)家的科研機(jī)構(gòu)都積極建設(shè)OAR, 在語(yǔ)言和軟件上均體現(xiàn)出明顯的多樣化特征。我國(guó)在該領(lǐng)域建設(shè)OAR的機(jī)構(gòu)多數(shù)集中在中國(guó)科學(xué)院的相關(guān)院所, 且都是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù), 我國(guó)沒(méi)有建設(shè)專門的資源環(huán)境領(lǐng)域?qū)W科知識(shí)庫(kù), 相比之下資源環(huán)境領(lǐng)域建設(shè)OAR最多的美國(guó)在該領(lǐng)域有6個(gè)相關(guān)的學(xué)科知識(shí)庫(kù)。

表1 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR使用軟件     下載原表

本文統(tǒng)計(jì)分析的195個(gè)資源環(huán)境領(lǐng)域OAR共登記約490萬(wàn)條開(kāi)放資源, 包括期刊論文、學(xué)位論文、圖書(shū)、會(huì)議論文等各種類型的學(xué)術(shù)資源, 分析OAR登記的學(xué)術(shù)資源的數(shù)量、類型、互操作性以及更新情況, 對(duì)資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的開(kāi)放資源再利用具有實(shí)踐指導(dǎo)意義。

資源環(huán)境領(lǐng)域OA R的資源數(shù)量范圍分布情況如下:登記資源數(shù)量小于0.1萬(wàn)的OAR有30個(gè), 占比15.4%;登記資源量在0.1萬(wàn)—0.5萬(wàn)的OAR有70個(gè), 占比35.9%;登記資源量在0.5萬(wàn)—1萬(wàn)以及1萬(wàn)—5萬(wàn)的OAR均有37個(gè), 各占19.0%;登記資源數(shù)量大于5萬(wàn)的OAR有17個(gè), 占比8.7%;另外, 有4個(gè)OAR的Open DOAR元數(shù)據(jù)信息中資源數(shù)量為空白, 因此沒(méi)有統(tǒng)計(jì)在上述資源數(shù)量范圍之列。對(duì)比Loan對(duì)Open DOAR中醫(yī)學(xué)領(lǐng)域OAR的分析[14], 醫(yī)學(xué)領(lǐng)域登記資源量大于5萬(wàn)的OAR有11個(gè), 占該領(lǐng)域OAR (共254個(gè)) 的4.3%, 對(duì)比發(fā)現(xiàn), 資源環(huán)境領(lǐng)域登記大量資源的OAR相對(duì)較多。

資源環(huán)境領(lǐng)域OAR登記的資源類型分布如表2所示, 共有11種類型的開(kāi)放資源, 包括常規(guī)開(kāi)放資源 (期刊論文和會(huì)議論文等) 和領(lǐng)域特色資源 (數(shù)據(jù)集和地圖等) 。其中, 收集期刊論文的OAR最多 (占比77.4%) , 其次是未發(fā)表的資源、學(xué)位論文、會(huì)議論文、專著、多媒體資源、參考資料、專門資源、學(xué)習(xí)對(duì)象資源、專利、數(shù)據(jù)集。其中專門資源包含地圖、公告、灰色文獻(xiàn)、新聞、科技報(bào)告等。根據(jù)統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn), 資源環(huán)境領(lǐng)域大多數(shù)OA R都存儲(chǔ)了多種類型的開(kāi)放資源, 僅收錄一種資源的OAR相對(duì)較少, 這與近年來(lái)開(kāi)放獲取范疇逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)相同, OAR登記的開(kāi)放資源類型多樣, 相對(duì)較全面。登記的資源類型中, 期刊論文、會(huì)議論文、學(xué)位論文、圖書(shū)可以較直接反應(yīng)學(xué)術(shù)成果的資源相對(duì)較多, 登記在OAR中的多媒體資源、專門資源、學(xué)習(xí)對(duì)象資源、數(shù)據(jù)集等資源比例相對(duì)較少。

表2 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的資源類型     下載原表

數(shù)據(jù)集資源以及專門資源中包含的地圖充分體現(xiàn)了資源環(huán)境領(lǐng)域的特色。登記數(shù)據(jù)集資源的OAR有14個(gè), 其中8個(gè)是學(xué)科知識(shí)庫(kù)、7個(gè)是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù), Dryad、PANGAEA、CEDA Repository、Earth-prints Repository[27]等重要學(xué)科知識(shí)庫(kù)都收集和存儲(chǔ)了數(shù)據(jù)集資源, 尤其是亞利桑那大學(xué)地球科學(xué)系的學(xué)科知識(shí)庫(kù)RRUFF Project[28]只登記數(shù)據(jù)集這一類資源。

大部分OAR遵循OAI-PMH協(xié)議, 能夠被專業(yè)搜索引擎收錄, 拓寬了資源的檢索途徑[29]。OAI-PMH協(xié)議支持OAR資源的元數(shù)據(jù)共享和互操作, 增強(qiáng)了系統(tǒng)的互操作性。Open DOAR中資源環(huán)境領(lǐng)域有133個(gè) (占比68.2%) OA R提供OA I-PMH接口的鏈接地址, 支持用戶通過(guò)OAI-PMH協(xié)議獲取倉(cāng)儲(chǔ)中資源的元數(shù)據(jù)內(nèi)容;而31.8%的OAR不提供OAI-PMH接口的鏈接地址, 其登記的開(kāi)放資源的使用和獲取權(quán)利在具體每個(gè)OAR的服務(wù)平臺(tái)中都有相應(yīng)的政策和說(shuō)明。

OAR登記資源的持續(xù)更新, 能保證系統(tǒng)的持久性, 推動(dòng)倉(cāng)儲(chǔ)的積極增長(zhǎng)和發(fā)展。Open DOAR中OAR的元數(shù)據(jù)中資源量字段的信息2—4周更新一次[7]。從對(duì)2012—2017年發(fā)生數(shù)據(jù)更新的OAR數(shù)量來(lái)看, 2017年有153個(gè)資源環(huán)境領(lǐng)域OAR登記的學(xué)術(shù)資源進(jìn)行了數(shù)據(jù)更新, 2015—2017年有91.8%的OAR對(duì)登記數(shù)據(jù)進(jìn)行了更新, 有4個(gè) (占比2.1%) OAR沒(méi)有提供數(shù)據(jù)更新年份。通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)更新情況的分析, 認(rèn)為資源環(huán)境領(lǐng)域OAR對(duì)機(jī)構(gòu)新增的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行持續(xù)收集和存儲(chǔ), 是開(kāi)放學(xué)術(shù)資源建設(shè)比較可靠的數(shù)據(jù)源。

總體來(lái)看, 資源環(huán)境領(lǐng)域OAR登記期刊論文、學(xué)位論文、數(shù)據(jù)集等多種類型資源, 在數(shù)量上已有一定規(guī)模并且持續(xù)更新, 大部分倉(cāng)儲(chǔ)通過(guò)提供OAI-PMH接口支持用戶對(duì)開(kāi)放資源元數(shù)據(jù)信息的獲取。

目前, 國(guó)內(nèi)缺乏對(duì)資源環(huán)境領(lǐng)域開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的系統(tǒng)化發(fā)現(xiàn)、組織和利用實(shí)踐, 本文對(duì)Open DOAR中資源環(huán)境領(lǐng)域OAR的分析研究發(fā)現(xiàn), 該領(lǐng)域開(kāi)放學(xué)術(shù)資源分布在195個(gè)OAR中, 除期刊論文外, 還有許多其他類型資源, 開(kāi)放資源在數(shù)量上也具有一定規(guī)模, 雖然可以免費(fèi)使用, 但因存儲(chǔ)分散, 使得科研人員沒(méi)有時(shí)間和精力去查找和利用。因此, 面對(duì)上述問(wèn)題, 結(jié)合學(xué)科領(lǐng)域特色, 有針對(duì)性地進(jìn)行開(kāi)放學(xué)術(shù)資源建設(shè), 對(duì)不同來(lái)源開(kāi)放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行系統(tǒng)化集成, 能夠提升開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的利用價(jià)值, 為科研人員提供資源保障和服務(wù)。本文結(jié)合分析結(jié)果, 針對(duì)資源環(huán)境領(lǐng)域開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的建設(shè)提出相關(guān)建議。

經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展, 開(kāi)放獲取的范疇得到延伸, 開(kāi)放學(xué)術(shù)資源包括期刊論文、圖書(shū)、科技報(bào)告、科學(xué)數(shù)據(jù)、學(xué)位論文等各種類型。資源環(huán)境領(lǐng)域的開(kāi)放學(xué)術(shù)資源建設(shè)有必要對(duì)OAR中登記的各種類型開(kāi)放學(xué)術(shù)資源進(jìn)行整合, 另外, 資源環(huán)境領(lǐng)域在科研過(guò)程的觀測(cè)和實(shí)驗(yàn)中產(chǎn)生大量的科學(xué)數(shù)據(jù)資源, 而本文研究的Open DOAR中有14個(gè)OAR在不同程度上登記了科學(xué)數(shù)據(jù)資源, 因而在資源建設(shè)中應(yīng)突出開(kāi)放科學(xué)數(shù)據(jù)資源的集成和保障。OAR中登記的開(kāi)放資源畢竟有限, 為保障該領(lǐng)域開(kāi)放學(xué)術(shù)資源的建設(shè)的全面性, 可從OAR登記的資源類型出發(fā), 按類型調(diào)研和補(bǔ)充其他來(lái)源的開(kāi)放資源。

資源環(huán)境領(lǐng)域有195個(gè)OAR, 在該領(lǐng)域開(kāi)放資源建設(shè)工作中如何遴選和收集所有來(lái)源的開(kāi)放資源非常關(guān)鍵。從本文分析的OAR基本情況和資源特征看, 可從國(guó)家分布、語(yǔ)言分布、OAR類型、資源數(shù)量、資源類型、更新頻率、互操作性等特征出發(fā), 確立遴選OAR的標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)先順序。本文對(duì)OAR中開(kāi)放資源遴選的方法提出兩種建議:一是優(yōu)先收集和整合以英語(yǔ)語(yǔ)言存儲(chǔ)開(kāi)放資源、登記資源數(shù)量較多、更新頻率快、提供OAI-PMH接口的OAR中的開(kāi)放資源;二是可僅從資源類型出發(fā), 優(yōu)先對(duì)OAR中某一類型資源實(shí)施全部收集和保障, 如優(yōu)先收集該領(lǐng)域中存儲(chǔ)期刊論文的151個(gè)OAR中的期刊論文資源, 再依次收集和保障其他類型的資源。